Что делать, чтобы доказать подлинность документа

Фальсификация доказательств: как выявить ее в арбитражных и уголовных делах

Как распознать фальсификацию доказательств без проведения экспертизы, на какие хитрости идут адвокаты, чтобы поймать оппонентов на подмене документов, и когда суд не будет вдаваться в подробности действительности доказательств. Кроме этого, эксперты «Право.ru» рассказывают, как убедить суд провести экспертизу в том учреждении, которое предлагаете вы, и почему показания свидетелей порой важнее экспертизы.

В середине ноября этого года до Экономколлегии Верховного суда дошло дело, в котором банк-кредитор уверял, что требования другого кредитора должника основываются на мнимом договоре поручительства. Кредитная организация указала в письменных возражениях на то, что спорный документ подписали позднее проставленной на нём даты, чтобы не нарушался срок исковой давности. Но первая инстанция не стала вникать в вопрос о фальсификации. В определении суд указал, что заявление о фальсификации нужно делать по правилам ст. 161 АПК, то есть одновременно просить провести экспертизу давности изготовления спорной бумаги. Банк этого не сделал, поэтому следует считать, что о фальсификации в деле не заявлялось, решил суд (дело № А56-71402/2015).

Апелляция и Окружной суд оставили такое решение без изменений. Хотя банк настаивал, что АПК не запрещает заявить о фальсификации в письменных возражениях и суд обязан в любом случае рассмотреть этот вопрос. Лишь Экономколлегия ВС согласилась с доводами банка, отменила акты нижестоящих инстанций и направила дело на новое рассмотрение (см. “ВС разбирался, как правильно заявлять о фальсификации доказательств”). Вообще же, юристам часто приходится сталкиваться с фальсификацией доказательств со стороны их недобросовестных оппонентов.

Фальсификации в арбитражных и гражданских делах

По словам Виктора Гербутова, партнера юрфирмы Noerr, в арбитражном и гражданском процессах чаще всего фальсифицируют письменные доказательства. Он объясняет это сравнительной легкостью подлога и значимостью таких доказательств в российском процессе. Если говорить о конкретных категориях арбитражных споров, то в коммерческих разбирательствах обычно фальсифицируются те доказательства, с помощью которых одна из сторон хочет доказать или опровергнуть наличие задолженности, говорит Сергей Коновалов, юрист “Saveliev, Batanov & Partners”. Речь идет о договорах, актах сверки расчетов, актах приема-передачи работ.

В делах о банкротстве пытаются подделать договоры займа и поручительства, поясняет эксперт: «Именно с помощью этих документов аффилированные кредиторы собираются создать контролируемое банкротство или уменьшить конкурсную массу». В корпоративных разбирательствах недобросовестная сторона часто представляет искаженные решения органов управления и протоколы собраний, предупреждает Коновалов. Кроме перечисленного, в арбитражных делах можно столкнуться и с фиктивными ценными бумагами. Вексель – излюбленное поле творчества для мошенников всех мастей, говорит партнер правового бюро “Олевинский, Буюкян и партнеры” Магомед Газдиев: «Виной этому правовая природа вексельного обязательства – абстрактного и безусловного».

Но в любом случае чаще всего фальсифицируют те документы, на которых нужно “проставлять” меньше реквизитов, рассказывает Мария Сидорова, партнер АБ “А2.Адвокаты”. В судах общей юрисдикции в таких случаях доходит до курьезов. Павел Хлюстов, адвокат, партнер КА “Барщевский и партнеры”, вспоминает, как однажды его оппоненты в СОЮ представили договор купли-продажи, якобы заключенный задолго до того, как аналогичное соглашение подписали с клиентом эксперта. Но уже шапка документа выдала в бумаге «фальшивку», говорит адвокат: «В ней фигурировали паспортные данные, которые могли появиться лишь спустя два года, после подписания этого договора».

Подлоги в уголовном процессе

А вот в уголовном процессе подделкой доказательств в подавляющем большинстве случаев занимаются сотрудники правоохранительных органов, констатирует Денис Саушкин, управляющий партнер АБ “ЗКС”: «Как правило, фальсифицируют протоколы различных осмотров, допросов свидетелей и потерпевших». По словам управляющего партнера АБ “ЕМПП” Сергея Егорова, следователи могут оформить протокол допроса несуществующего свидетеля, в который вносятся заведомо ложные данные. Иногда выясняется, что подписанта в это время не было в стране или он уже умер давно, делится курьезами Саушкин. Порой обвиняемые и их защитники с удивлением замечают, что в некоторых документах от их имени стоит подпись, сделанная не их рукой, добавляет руководитель уголовной практики BMS Law Firm Тимур Хутов. Еще одна хитрость правоохранителей – в документе внезапно меняется дата его составления, чтобы бумага попадала под процессуальный срок, рассказывает юрист.

Но явная фальсификация доказательств в рамках уголовного дела встречается нечасто, уверяет Егоров. Во-первых, это все же преступление (ч. 2 и 3 ст. 303 УК РФ), отмечает эксперт. А во-вторых, закон предоставляет следователю все необходимые возможности, чтобы собрать нужные стороне обвинения доказательства и повлиять на допрашиваемых свидетелей, исказив их действительные показания, говорит юрист. По его мнению, недобросовестному опытному следователю не надо ничего фальсифицировать для достижения нужного результата: «Где-то можно мягко надавить на свидетелей – и они дадут необходимые показания. А какие-то доказательства, которые не ложатся в русло обвинения, можно в уголовное дело вообще не приобщать».

Как распознать юридические подделки

Чтобы распознать «фальшивку» в уголовном деле, адвокату не нужно обладать какими-то специальными познаниями, уверяет Егоров. По его словам, защитнику достаточно внимательно изучить материалы дела и пообщаться с доверителем, чтобы выявить подделку. Иногда можно пойти и на хитрость самому адвокату, говорит Хутов. Он рассказывает, что некоторые защитники при ознакомлении с материалами уголовного дела на особенно важных документах ставят невидимые пометки: «Если какой-то лист пропадет, то пометки на нем не будет и появится возможность доказать подмену». А вот в арбитражных и гражданских делах юристу бывает довольно сложно распознать сфальсифицированные доказательства, кроме случаев грубой подделки, отмечает Гербутов. В такой ситуации лучшим помощником юриста будут доверительные отношения с клиентом, который сможет дать необходимые пояснения, не стесняясь неудобной истины, утверждает Газдиев.

Если речь идет о подделке подписи, то тут юристу может помочь эксперт, который сопоставит бумаги и зачастую без проведения исследования “на глаз” сможет определить, является ли оспариваемая подпись поддельной, говорит Сидорова. В любом случае, на потенциальную подложность доказательства укажет тот факт, что оппонент представляет бумагу, которая резко противоречит стандартной форме и стилю других документов сторон, объясняет Евгений Лиджиев, юрист КА “Ковалев, Тугуши и партнеры”. Так что, когда кто-то что-то подделывает, это все равно становится видно, делится опытом старший юрист “Монастырский, Зюба, Степанов и партнеры” Михаил Осипов: «Всегда остаются какие-то несостыковки».

Как правильно заявлять об экспертизе

При малейших сомнениях в подлинности документа надо обязательно заявлять о его фальсификации в суде первой инстанции, советует Максим Степанчук, партнер КА “Делькредере”: «Без такого заявления существует риск, что суд не будет вдаваться в вопрос действительности доказательства». Просьба провести экспертизу, которая не сопровождается заявлением о фальсификации доказательства, как правило, отклоняется судами, сразу предупреждает Гербутов: «Это вызвано тем, что обычное ходатайство об экспертизе не обязательно для суда, и такие просьбы часто используются для недобросовестного затягивания процесса». Кроме этого, важно помнить, что сторона, заявившая о фальсификации, может нести уголовную ответственность за заведомо ложный донос, предостерегает эксперт. Вязовик замечает, что для проверки заявления о фальсификации письменных доказательств суд не во всех случаях назначает экспертизу. Суд может проверить подлинность документов и другими способами, в частности, вызвав на заседание свидетелей, объясняет Коновалов, приводя в пример такие решения Окружных судов в делах № А75-5827/2013, № А56-35183/2014 и № А19-3883/2013.

Понимая, что передо мной подделка, прежде чем просить назначить экспертизу, я часто совершаю следующий процессуальный маневр. Сначала я прошу суд предложить оппоненту представить на обозрение оригинал документа. В некоторых случаях уже на этой стадии смелость «фальсификаторов» заканчивается, и они ограничиваются лишь копией, что при наличии заявления о фальсификации лишает такое доказательство силы. Если всё же оригинал представляют, я сразу прошу приобщить его в материалы дела, мотивируя это тем, что к моменту назначения экспертизы оригинал может исчезнуть. Помню, как в одном из дел суд не удовлетворил моё ходатайство, а в следующее заседание вместо оригинала бумаги оппонент представил справку о том, что у него украли портфель с оспариваемым документом внутри.

Павел Хлюстов, адвокат, партнер КА “Барщевский и партнеры”

В уголовных делах по этому вопросу своя специфика. Саушкин поясняет, что заявлять о фальсификации в суде надо только после оглашения доказательства, которое вызывает сомнения, и тогда уже ходатайствовать о назначении необходимых экспертиз: «Если это сделать до оглашения, то обвинение может вообще не использовать спорное доказательство, либо попытаться легализовать «фальшивку» другими способами». В идеале же ходатайство о назначении экспертизы стоит заявлять еще на этапе предварительного следствия, поскольку суд реже идет навстречу адвокатам в этом вопросе, утверждает адвокат МКА “Князев и партнеры” Владимир Китсинг.

Хутов обращает внимание еще и на пробел, который содержит УПК по этому вопросу. В законодательстве предусмотрена обязанность следователя знакомить обвиняемых и их защитников с постановлением о назначении экспертизы, но не указано – в какой срок. Из-за этого следователь знакомит с таким постановлением фактически уже после получения результатов исследования, объясняет Хутов: «Таким образом, фактически нарушается право обвиняемого на постановку эксперту вопросов и предложение другого экспертного учреждения». В такой ситуации имеет смысл самостоятельно обратиться к специалисту и провести необходимое исследование, которое может опровергнуть экспертизу следователя, советует юрист.

Добиться экспертизы у определенного специалиста

Добиться назначения экспертизы – это еще половина дела. Важно, чтобы исследование проводили специалисты, которые являются профессионалами в той области, которая вызвала споры у сторон. Алексей Костоваров, советник АБ “Линия права”, замечает, что российский суд не связан какими-либо конкретными требованиями при выборе эксперта: «Поэтому важно убедить, что ваши кандидатуры проведут экспертизу лучше, чем предложенные оппонентами». Упор следует делать на стоимость и сроки проведения экспертизы – судьи стеснены административными регламентами и по возможности стремятся завершить рассмотрение дела в максимально короткие сроки, добавляет Газдиев: «Эксперт, предлагающий свои услуги быстро и недорого, будет фаворитом». Также важны регалии экспертов (дипломы, сертификаты, данные о научных работах), отмечает Осипов. Кроме этого, он советует проанализировать практику по конкретному судье, чтобы понять, с какими экспертами он работает и как часто назначает «сторонних» экспертов.

Почему важна методика исследования

В деле № А40-71125/2015 суд признал недопустимой почерковедческую экспертизу, которая показала, что документы от имени поставщика подписаны ненадлежащим лицом. Суд указал на нарушения методики проведения исследования, а именно – на недостаточный объем образцов почерка, предоставленных для экспертизы (см. “Верховный суд объяснил, почему признаки “однодневки” у контрагента – это не страшно”).

Источник: адвокат МКА “Князев и партнеры” Владимир Китсинг

Китсинг дополнительно предлагает акцентировать внимание и на преимуществе методик, которые используют конкретные эксперты. А в уголовных делах суды обычно назначают проводить экспертизу в госучреждениях, констатирует Саушкин. Тогда уже адвокатам надо работать с качеством итогового заключения такого исследования и в случае необходимости просить назначить дополнительную или повторную экспертизы, резюмирует юрист.

Экспертиза покажет
Подделка и фальсификация документов

Фальсификацией называют искажение фактических данных, являющихся доказательствами. Фальсификация может проявляться в разных формах, например, внесение ложных сведений в документы, подделка документа(ов), подчистка, пометка другим числом. Фальсификация может выражаться и в том, что лицом, участвующим в деле, составляются письменные доказательства, ложные по своему содержанию (например, письмо, в котором содержится признание долга, или завещание, которое наследодателем не составлялось).

Для того чтобы проверить подлинность документа (например, совпадает ли дата изготовления документа с датой, указанной на самом документе; действительно ли тот или иной рукописный текст изготовлен лицом, указанным в качестве автора этого текста; принадлежит ли подпись, стоящая в документе, указанному лицу, или подпись поставлена совершенно другим человеком), необходимо проведение экспертизы. И даже если нет полной уверенности в том, что документ сфальсифицирован, лицо имеет право на ходатайство перед судом о проведении проверки по данному факту. Как правило, суд не отказывает в таких заявлениях (хотя надо учитывать, что назначение экспертизы в силу ч. 1 ст. 144 Арбитражного процессуального кодекса РФ отнесено к усмотрению арбитражного суда), однако даже в случае несогласия суда в назначении экспертизы всегда есть возможность этот отказ обжаловать. Проведение экспертизы назначается судом, но право выбора эксперта (экспертно-криминалистической организации) для проведения экспертизы документа на предмет его подлинности всегда есть у инициатора проведения экспертизы.

Несмотря на распространение в средствах массовой информации сведений всевозможного характера, в том числе и о существовании всякого рода экспертиз, не каждый человек знает, что он имеет потенциальную возможность выиграть судебное заседание с помощью проведения экспертизы, которая докажет, что те или иные документы были фальсифицированы, а якобы его подписи, стоящие на документах, на самом деле являются ничем иным, как подделкой.

Обстоятельства, связанные с подделкой документов, встречаются в разных сферах деятельности: например, в сфере делового оборота, когда алчность, жажда незаконного получения денег толкает людей на обман, подделку деловых документов, а результатом всего этого становится незаконное обогащение, разорение компаньона с целью устранения конкуренции или с целью получения его компании. Понятно, что в таких ситуациях на судебные заседания в качестве доказательств предоставляются заранее подготовленные фальсифицированные документы.

Вместе с тем у пострадавшей фирмы есть возможность защититься.

Так, например, 11.11.2013 г. на предварительном судебном заседании по делу № А04-6618/2013 Арбитражного суда Амурской области истец заявил ходатайство о фальсификации и об исключении из числа доказательств представленных ответчиком документов.

Арбитражный суд на судебном заседании в силу п. 1 ч. 1 ст. 161 АПК РФ разъяснил сторонам уголовно правовые последствия такого заявления, предусмотренные ст. 129, ст. 303 Уголовного кодекса РФ, и предложил ответчику исключить оспариваемые доказательства. Однако ответчик не согласился на исключение их из числа доказательств, в связи с чем истец заявил ходатайство о назначении по делу почерковедческой экспертизы на предмет установления: кем, и.о. генерального директора либо другим лицом выполнена подпись от его имени в оспариваемых документах.

Проведение почерковедческой экспертизы истец просил поручить конкретному судебному эксперту. Арбитражный суд ходатайство истца о назначении экспертизы (в силу ст. 82, 159 АПК РФ) удовлетворил. Экспертное заключение поступило в арбитражный суд 27.01.2014 г.

Судом (в порядке п. 3 ст. 86 АПК РФ) на судебном заседании была доведена информация, указанная в экспертном заключении, после оглашения которой ответчик признал, что имеет задолженность перед истцом в сумме 4 804 533 руб., которую обязался выплатить истцу в установленный срок путем перечисления на его банковский счет.

Кроме того, на ответчика была возложена обязанность выплатить истцу 50% судебных расходов в виде компенсации за уплаченную государственную пошлину по арбитражному делу (п.п. 3 ч. 7 ст. 141 АПК РФ), расходы истца по проведению почерковедческой экспертизы и расходы истца на оплату услуг представителя.

Как уже было отмечено выше, Арбитражно-процессуальный кодекс РФ (ст. 161 АПК РФ) дает возможность гражданину устно или письменно заявить о фальсификации доказательства, представленного другим лицом, участвующим в деле, на что судебные органы должны обязательно отреагировать и принять соответствующее решение. Если обвинения подтвердятся, то виновное лицо ожидают уголовно-правовые последствия (ст. 303 Уголовного кодекса РФ). После проведенной проверки суд выносит решение либо удовлетворить заявление о фальсификации доказательства, либо нет, и доказательство, которое будет признано судом фальсифицированным, будет исключено из числа доказательств по проводимому делу. В арбитражном процессе фальсифицированным доказательством являются всякие недостоверные, а также полученные с нарушением федерального закона письменные или вещественные доказательства, что само по себе является более широким понятием, чем в уголовном праве.

С того момента, как только лицо представило в суд гражданского судопроизводства фальсифицированные доказательства, преступление в соответствии с законом считается оконченным, и не имеет значения, повлияло оно на исход судебного решения по гражданскому делу или нет. При осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального законодательства РФ и положений ст. 50 Конституции РФ. Если же сбор и закрепление доказательств произошло с нарушением федерального законодательства и гарантированных Конституцией РФ прав человека и гражданина, то суд обязан изложить содержание этих доказательств и принять соответствующие меры.

Довольно часто фальсификация документов встречается в судебной практике по вопросам трудового законодательства. Зачастую суды принимают решение об увольнении сотрудника по причине предоставления им поддельных документов при приеме на работу, в том числе для заключения трудового договора.

Однако сейчас хотелось бы уделить внимание другой стороне медали, а именно той ситуации, когда работодатели сами подделывают документы для того, чтобы уволить неугодных им сотрудников (например, чтобы тот освободил место «нужному» человеку или чтобы «убрать» сотрудника, который отказывается принимать участие в так называемых «темных делишках» организации, или банально из-за того, что кто-то позавидовал более смышленому, дальновидному и перспективному человеку). Чаще всего, как показывает практика, сотрудник проигрывает неравный бой с таким работодателем.

Причин тому много, во-первых, печати, штампы в руках работодателя – сфабриковать «нужный» документ не представляет особой сложности, во-вторых, необходимо учитывать человеческий фактор: поверьте, если перед человеком будет стоять выбор подставить коллегу и остаться самому на работе или наоборот, то в большинстве случаев он выберет первое. Поэтому поставить подпись в акте, составленном задним числом, не будет уж так затруднительно для некоторых членов коллектива, жаждущих не потерять свое место в компании, выплачивающей хорошую зарплату.

Поэтому легко понять, какая картина может быть представлена судебным органам со стороны работодателя, если уволенный сотрудник решит подать в суд. Примерно такая: а) у бывшего сотрудника имелись неоднократные прогулы (о чем составлялись акты, подписанные комиссией); б) у бывшего сотрудника имелись наказания за указанные выше прогулы (есть приказы); в) у бывшего сотрудника была куча огрехов в работе (о чем свидетельствуют многочисленные докладные руководству от коллег или непосредственного руководителя). Список может быть продолжен, и в результате получается, что человек уволен вроде бы за дело. Всё в соответствии с действующим трудовым законодательством РФ, тогда как на самом деле ничего этого не было. Не было прогулов и наказаний, не было огрехов в работе и соответственно наказаний, а все представленные на судебное заседание документы были подделаны, сфальсифицированы и в лучшем виде поданы в суд.

Нет сомнений (к большому нашему сожалению), что некоторые из читающих сейчас эту статью узнают себя в этой ситуации.

В некоторых случаях в соответствии с ч. 1 ст. 87 АПК РФ при недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств дела может быть назначена дополнительная экспертиза, проведение которой поручается тому же или другому эксперту.

Основанием для назначения дополнительной экспертизы является выявление недостатков и пробелов в заключении основной экспертизы, которые были установлены при проведении судом и лицами, участвующими в деле, оценки заключения эксперта. Неясность заключения может выражаться в том, что по нему нельзя судить о конкретных фактах, установить, является ли вывод положительным или отрицательным, категорическим или вероятным. Необходимость производства дополнительной экспертизы возникает также при появлении (по тем или иным причинам) новых вопросов в отношении уже исследованных объектов. Дополнительные вопросы эксперту могут быть поставлены и в тех случаях, когда описание проведенного исследования не дает возможности осуществить всестороннюю оценку этих выводов. Анализируя полноту экспертного исследования, суд устанавливает наличие в заключении ответов на все поставленные вопросы, анализирует соответствие выводов экспертов проведенным ими исследованиям, то есть проверяет, насколько положение, к которому пришли эксперты, вытекает из ранее описанных исследований. (Определение от 27 ноября 2014 г. по делу № А54-1897/2013, Арбитражный суд Рязанской области).

А в иных ситуациях возникает необходимость в проведении экспертизы до обращения в суд. Тогда следует предоставить эксперту подлинник сомнительного документа, поставить ряд интересующих вопросов и дождаться результата экспертизы.

Документ, который подготовит эксперт, называется заключением. В нем будет подробно описано, какой документ был предъявлен ему на исследование, какие вопросы были поставлены для разрешения, как проводилась экспертиза, какие приемы и методы при этом использовались, наряду с этим могут прилагаться необходимые иллюстрации. В конце заключения эксперт даст ответ на интересующие вопросы в виде выводов или результатов. Например, в Решении от 28 июля 2010 г. по делу № А54-2045/2010 Арбитражного суда Рязанской области видно, что по результатам почерковедческой экспертизы сделан вывод о том, что подписи от имени Н.П. Пасынкова, выполненные в накладных на отпуск материалов на сторону, счетах-фактурах на отпуск товара, договоре поставки металлолома, выполнены не Н.П. Пасынковым, а другим лицом.

На рассмотрение эксперта могут быть поставлены разно­образные вопросы, так, в Решении Арбитражного суда Московской области (дело № А 41-16390/09 от 18.06.2010 г.) в целях проверки заявления ООО «Траснссиб» о фальсификации истцом документов определением суда назначалась комплексная судебно-техническая экспертиза. Перед экспертом ставились следующие вопросы:

– соответствует ли время выполнения печатного текста на лицевой стороне акта (непосредственно текст «текст») периоду времени – 2006 г., в том числе дате акта – 01 июня 2006 г.? Если не соответствует, указать время выполнения;

– соответствует ли время выполнения печатного текста периоду времени – 2006 г., в том числе дате акта – 01 июня 2006 г.? Если не соответствует, указать время выполнения;

– соответствует ли время выполнения подписи периоду времени – 2006 г., в том числе дате акта – 01 июня 2006 г.? Если не соответствует, указать время выполнения;

– соответствует ли время выполнения оттиска печати периоду времени – 2006 г., в том числе дате акта – 01 июня 2006 г.? Если не соответствует, указать время выполнения;

– на одном или на разных печатных устройствах выполнены печатный текст на лицевой стороне текста (текст) и печатный текст (реквизиты) на оборотной стороне акта?

– в одной или в разных компьютерных верстках изготовлены печатный текст на лицевой стороне текста (текст) и печатный текст (реквизиты) на оборотной стороне акта?

В Арбитражном суде Яро­славской области по делу № А82-5717/2014 от 02.06.2015 г., где было заявлено о фальсификации доказательств и ходатайство о проведении экспертизы давности изготовления документов, были поставлены вопросы следующего характера:

– соответствует ли время исполнения документов указанным в них датам, либо они исполнены позже, в другой период времени?

– в какой период времени выполнены документы?

– имеются ли признаки искусственного старения документов?

К сожалению, перечень обстоятельств, способствующих быть обманутым, в том числе с помощью подделки документов, неисчерпаем. Жизнь не стоит на месте, и вместе с ней постоянно совершенствуются технологии, способствующие изощренному обману себе подобных, в том числе с помощью фальсификаций, подделок документов, подписей, писем, завещаний и т. д. И с каждым разом правоохранительным и судебным органам становится все труднее доказать факт совершения противоправного деяния по данному направлению.

Статья 84 АПК РФ предоставляет возможность суду назначить по делу комиссионную экспертизу, главная особенность которой заключается в том, что она проводится несколькими (не менее чем двумя) экспертами одной специальности.

Необходимость в комиссионной экспертизе возникает, как правило, при наличии сложностей в установлении обстоятельств, для чего требуется привлечение нескольких специалистов из одной сферы знаний (Определение от 27 ноября 2014 г. по делу № А54-1897/2013, Арбитражный суд Рязанской области).

Чтобы надлежащим образом провести комплексную судебно-техническую, почерковедческую, физико-химическую экспертизу, необходимо не просто обладать специальными познаниями в этой области, а быть настоящим профессионалом своего дела. Действительно, законодательство РФ предоставляет возможность лицу заявлять о фальсификации. Естественно, что теоретически все складывается очень правильно, по закону, и нет сомнений, что правда должна восторжествовать. К сожалению, в жизни не всегда происходит так, как мы этого ожидаем, поэтому порой доказать свою правоту бывает очень сложно, особенно без поддержки квалифицированного защитника. И не отчаивайтесь, если суд первой (второй) инстанции по каким-то причинам вы про­играли, всегда можно обжаловать решение суда. Важно не пропустить срок подачи жалобы для апелляционного (кассационного) обжалования.

И главный совет: обращайтесь к профессионалам, которые используют все свои знания, умения и опыт, а также привлекут к участию в деле опытных экспертов, которые дадут профессиональное заключение даже по самым сложным видам экспертиз, о существовании которых вы, возможно, даже и не догадываетесь.

Подделка документов глазами криминалистов

Романов Вячеслав
Журнал «Проверка в компании» № 7/2008

Ни одно уголовное налоговое дело не обходится без экспертизы финансовых документов.
Как опытные криминалисты проводят такую экспертизу, как распознают подделку почерка и фальсификацию печатей, устанавливают истинный возраст документа? Как они определяют, что подпись была поставлена на чистом бланке? Обо всем этом — в статье нашего эксперта.

Экспертизу подлинности документа могут заказать не только следователи, но и налоговые инспекторы. Обращаться к экспертам в ходе проверок им разрешает статья 95 НК РФ. Как правило, сомнения в их подлинности возникают у налоговиков при проверке обоснованности вычетов входного НДС, и тогда они обращаются к специалистам за подтверждением своих сомнений.

Например, компания не смогла оспорить в суде отказ инспекции в вычете НДС. Налоговики сослались на данные экспертизы, проведенной милицией по просьбе инспекции во время налоговой проверки. Эксперт подтвердил, что подписи на счетах-фактурах сделаны не представителем контрагента (по­становление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 11 февраля 2008 г. № А42-9396/2005).

Впрочем, подобные экспертизы в ходе налоговых проверок пока большая редкость. Так, в Москве в прошлом году налоговики сочли необходимым прибегнуть к услугам экспертов (не только специалистов по почерку, а любых сторонних экспертов) в… 0,1 процента проведенных выездных проверок. Иногда инспекторы и вовсе определяют подделку «на глаз», не удосуживаясь пригласить экспертов. Такие «доказательства» суды не принимают (постановление Федерального арбитражного суда Северо-Западного округа от 27 августа 2007 г. № А56-21343/2006).

Другое дело милиция. Практически в каждом уголовном деле, связанном с уклонением от уплаты налогов, не обходится без подделки документов, чаще всего — договоров, счетов-фактур и «первички» на выполненные лишь на бумаге работы, оказанные услуги или поставленные товары. Так, например, произошло в деле руководителя и главбуха компании ООО «Одиссей» из Костромской области 1 .

Подделка подделке рознь

На практике встречаются два типа подделки. Первый — когда в документ вносятся исправления, чтобы его исказить, или он фальсифицируется целиком: ставится чужая подпись, поддельная печать и т. д. В этом случае экспертом до определенного уровня может быть каждый — будь-то бухгалтер или налоговый инспектор. По словам Вячеслава Баринова, эксперта по исследованию документов, почерка и подписи бюро «Версия», чтобы распознать подделку почерка или подписи, бывает достаточно беглого взгляда на документ. «Расписываясь, человек почти всегда пишет быстро и уверенно. Поддельная подпись, как правило, как бы скомканная, неуверенная. Это происходит из-за того, что подписывающийся пытается повторить буквы и пропускает мелкие детали, скрытые за внешними, броскими признаками».

Часто подписи пытаются подделывать путем обвода оригинала. Иногда даже делают это на стекле, поставив снизу лампу для того, чтобы лучше видеть оригинал. Но такую подделку эксперты могут определить, например, по нажиму. Фальшивая подпись может отличаться от настоящей тем, что первая как бы гуще, жирнее, в ней больше чернил.

На практике встречаются искусные «мастера», работу которых неподготовленный человек при всем желании не заметит. Чтобы быть до конца уверенным в своей правоте, эксперт не только изучает образцы документов, но и обстоятельства подписания. По словам специалистов, подписи одного и того же человека, поставленные на документе до, во время или после, скажем, фуршета, могут сильно отличаться. Так же обстоит дело, когда, например, у человека замерзли руки или если он подписывал бумаги под угрозами, что бывает, например, при рейдерских захватах.

Подделку специалисту может выдать и принтер. Например, в одном случае при исследовании под микроскопом оказалось, что листы договора были отпечатаны на разных принтерах: один поддельный лист отличался тем, что содержал намного больше частиц графита на бумаге — принтер печатал «грязнее». В другом случае, напротив, оказалось, что документы от имени разных контрагентов, представленные на проверку компанией, были напечатаны на одном и том же принтере.

Подделки задним числом

Второй тип подделки — когда нужные документы, например «первичка», от имени реального контрагента оформляются задним числом с настоящими реквизитами (печатями, подписями и т. д.).

Нередко бывает, что компания представляет в суд бумаги, которые по непонятным причинам не смогла представить в ходе выездной проверки. Разумеется, такие документы вызывают подозрение у налоговиков, и они обращаются с просьбой об экспертизе. В этом случае эксперты определяют действительную дату оформления или примерный возраст документа.

Бывает, фальшивку может увидеть и неспециалист. Эксперты, например, рассказывают о случае, когда компания подменила лист договора, в котором были изложены существенные условия поставки и оплаты товара. Лист был отпечатан тем же шрифтом, с теми же полями и пронумерован. Однако при печати этого листа использовался автоматический перенос слов в редакторе Word, тогда как на других такого автопереноса не было. Это несовпадение позволило усомниться в подлинности листа.

Но в большинстве случаев документы (или исправления в них), которые появились задним числом, не выявить без профессионального эксперта. «Определить возраст документа, который был отпечатан на лазерном принтере, вообще нельзя — это можно сделать только в случае струйной печати», — утверждает Дмитрий Гладышев, заместитель генерального директора экспертного бюро «Версия». Но эксперт может, к примеру, определить, появились ли подписи и печати на документе до того, как он был напечатан, или после. Конечно, бывает, что руководители специально оставляют «на всякий случай» подписанные чистые листы бумаги или фирменных бланков. Но часто это говорит о подделке. Специальные методики исследований позволяют увидеть, что чернила на документе «запеклись» под красителем принтера, ведь лампа принтера разогревает бумагу до 100 и более градусов. Это значит, что подпись была раньше печатного текста. Если чернила ручки были нанесены после вывода документа на печать, то они видны поверх текста, как свежие.

Таким же образом распознаются допечатанные строки документов, приписки и даже оттиски печатей. Впрочем, печати — это отдельная тема. Эксперту легко определить, поставлена печать вручную или отпечатана на цветном принтере. Более тщательное исследование требуется, если фальшивый штамп изготовлен по оттиску настоящей печати. Такая печать «на глаз» ничем не отличается от оригинала, но все дело в мельчайших деталях, которые не будут совпадать. Когда штамп изготавливается по оттиску, то вбирает в себя частицы грязи, пыли и т. д., которые изготовитель может скопировать вместе с оттиском штампа. В итоге при сравнении под микроскопом оттисков настоящей и поддельной печати можно увидеть много различий.

Если подпись сделана шариковой ручкой не более чем два года назад, эксперт может определить «возраст» подписи с точностью до месяца, а если прошла всего неделя, то точную дату

Занимательная химия

Для установления «возраста» подписи на документе в дело вступают специалисты — химики. По словам экспертов, существует три методики, которые позволяют определить, когда была нанесена надпись: собственная методика ФСБ, методика В.Н. Агинского и методика экспертов Минюста.

Точнее всего можно установить, когда была сделана подпись шариковой ручкой. Предел точности экспертизы по ней — два года, после чего состав чернил прекращает изменяться. В рамках двух лет эксперт может сказать, когда был подписан документ. Если документ попал на экспертизу в течение недели после подделки, то можно определить день, когда была сделана надпись, если в течение нескольких месяцев — примерный месяц.

Попытаться искусственно состарить документ (например, сушить на батарее, утюгом или на воздухе, обмакнув до этого в воду), по утверждению экспертов, бесполезно. Бывали случаи, когда документы сушат в микроволновой печи. При этом бумага высыхает так, как не может высохнуть и за 100 лет. Отсюда эксперты дают вывод о преднамеренном воздействии на документ.

Хуже дела обстоят у экспертов с гелевыми ручками: она «высыхает» слишком быстро — за полгода-год. Не поддаются «возрастной» экспертизе надписи перьевой ручкой, если они сделаны чернилами на водной основе, а также акварельными красками.

Подделка всегда оставляет следы

По словам экспертов, так или иначе выявить можно любую подделку. Да и следователи тоже уверены, что подделка всегда оставляет следы: свидетелей, которые подделывали или знали о ней, данные принтеров, записи, даже телефонные переговоры. Эти следы можно найти, и тогда даже экспертиза может не потребоваться — достаточно будет слов свидетелей. Так, например, компания официально заказала и оплатила с расчетного счета изготовление печатей своих будущих контрагентов. Эти бумаги были обнаружены в ходе обычной налоговой проверки и стали материалами уголовного дела.

Два преступления — одно наказание

Если в суде будет доказано, что для уклонения от уплаты налогов компания подделывала документы, то виновным грозит два наказания: за сокрытие налогов по статье 199 Уголовного кодекса (до шести лет лишения свободы) и за подделку документов по статье 327 УК РФ (до четырех лет). Правда, к двум наказаниям судьи прибегают крайне редко.

Это происходит из-за того, что милиции обычно не удается определить, кто именно, когда и при каких обстоятельствах изготовил подделки. По словам Дмитрия Корсуна, следователя УВД по Юго-Восточному административному округу г. Москвы, ему и его коллегам не приходилось встречать руководителей или главных бухгалтеров компаний, которые собственноручно расписывались бы за контрагентов. «Установить реального автора поддельной подписи или того, кто напечатал фальшивый документ, изготовил печать, обычно нет возможности. Подписантами могут быть родственники и знакомые подозреваемых или вовсе случайные люди», — говорит следователь.

1 Подробнее об этом уголовном деле читайте здесь.

Публикации

Предположим, у вас намечается арбитражный спор с налоговой инспекцией. А документов, подтверждающих вашу правоту, нет. Многие, не задумываясь, оформляют их задним числом. Причем подписи, печати ставят подлинные.

Или другая ситуация. Директор дал установку уменьшить налоги. С этой целью бухгалтер самостоятельно (или вместе с директором) составил документы, подтверждающие, что некая несуществующая фирма оказала им услуги или поставила товар. Подделать печать сейчас проще простого. Мастерских по их изготовлению масса.

Легко ли доказать подделку документа? Спросим у экспертов.

Коварство шариковой ручки

Сначала остановимся на составлении бумаг задним числом. Оказывается, время написания документа можно установить по записям (например, подписи), сделанным шариковой ручкой. О таком исследовании нам рассказал директор Бюро независимой экспертизы “Версия” Шаповалов Станислав Евгеньевич: “Паста шариковой ручки — это, в принципе, та же краска, которой мы красим стены. Помимо пигмента, дающего цвет, в пасте есть связующий элемент — загуститель. Благодаря ему краска хорошо ложиться. Ученые обратили внимание, что со временем загуститель твердеет. По научному этот процесс называется полимеризацией. Чем тверже загуститель, тем старше запись на документе. Чтобы определить степень полимеризации (загустения), нужно извлечь из пасты легко летучий компонент (например, фенилгликоль или бензиловый спирт) и определить его концентрацию на поверхности и в “глубине” подписи. Чем меньше соотношение этих значений, тем больше загустение, а значит, старше подпись. Степень концентрации эксперты определяют с помощью специального прибора — хроматографа с масс-селективным детектором. Такое исследование называется физико-химической экспертизой давности выполнения подписи. Других достоверных методик сейчас нет. Есть, конечно, всякие попытки. Например, некоторые эксперты проводят исследования подписи с точки зрения почерковедения. Метод основан на том, что со временем подпись человека приобретает какие-то новые признаки и теряет старые. Если иметь образцы, сделанные в разное время, то можно установить, когда была сделана подпись, представленная на экспертизу. Пока этот метод находится в стадии разработок. Фактического материала о том, как же меняется подпись человека, накоплено мало, поэтому пока я оцениваю этот метод достаточно критично”.

Методика определения давности документа по записям шариковой ручкой была разработана в конце 1980-ых годов Агинским Валерием Наумовичем — в то время старшим научным сотрудником Экспертно-криминалистического центра МВД РФ. Сейчас по методике Агинского работают эксперты Бюро “Версия”. Стоимость исследования трех объектов, например, двух подписей и одной печати, составляет примерно 1500 евро. Своя запатентованная методики есть также в ФСБ и Российском Федеральном Центре Судебных Экспертиз при Минюсте России.

Пасты старятся примерно за два года. Если документу больше двух лет, обращаться к экспертам уже не имеет смысла: именно такой ответ они и дадут. Точность срока в пределах двух лет зависит от того, сколько времени прошло с момента нанесения подписи на бумагу. Если она сделана, например неделю назад, то эксперт назовет вам точную дату. Если прошло несколько недель или месяцев, то точность будет считаться соответственно в неделях или месяцах. Ну а если давность записи больше года, то эксперт установит срок с погрешностью в полгода. Тогда в заключении будет написано, что документ был составлен от года до полутора лет (или от полутора до двух лет) назад. “Точнее не получится, — утверждает Станислав Шаповалов, — Подписи, сделанные одной ручкой и в одно и то же время, часто дают разные результаты. Причем зависит это не от бумаги, она может быть разной: новой, старой, картонной, желтой и т.д., а от того, где и в каких условиях хранился документ. Одно дело, если он лежал в комнате, и другое — в каком-нибудь архиве, в подвале. Там температура, как правило, ниже. Если документ сильно погреть, например, положить на батарею или провести по нему утюгом, то он искусственно состарится. Паста быстро высохнет, и эксперт уже не сможет определить давность написания подписи. Зато он точно установит, что документ был состарен искусственно, и отразит это в своем заключении. А значит, для суда будет понятно, что бумаги подделаны”.

Пишем чернилами “Радуга”

До сих пор речь шла о шариковых ручках. А как быть с перьевыми? Оказывается, тут все зависит от материала письма. “Если вы перо обмакнете в пасту шариковой ручки, то результат будет тот же самый, — объяснил Станислав Евгеньевич, — А вот, если вы используете краситель на водной основе, например, чернила, то давность таких записей эксперт уже не определит. Ученые пока не обнаружили, что в чернилах со временем что-то меняется. За исключением того, что в течение минуты после написания из них высыхает вода”. Дальше эксперт свою мысль не продолжил, но и так понятно, что, составляя документ задним числом, лучше писать, например, чернилами “Радуга”. Не придерешься, не подкопаешься.

То же самое можно сказать и об оттиске печати. Если вы используете чернила, то давность печати установить нельзя, а вот если специальную мастику, в которой есть загуститель, то можно. Но сроки здесь меньше, чем для пасты шариковой ручки. Легко летучий компонент, содержащийся в мастике, испаряется за полгода. Дальше с мастикой уже ничего не происходит. Значит, более или менее точно установить время, когда была поставлена печать, можно только в пределах первых шести месяцев.

Очень похожую мастику используют в гелевых ручках и струйных принтерах. “Чаще всего она на органической, а не на водной основе. Давность здесь так же можно установить в течение полугода, — пояснил Станислав Шаповалов, — А вот материалы, используемые в лазерном принтере, со временем не изменяются. Значит, определить по ним, когда был напечатан документ, эксперт не сможет. Правда есть одна возможность установить подделку документа, напечатанного на лазерном принтере. Я имею в виду случаи, когда бухгалтер печатает нужный текст на листах, где уже стоят подпись руководителя и печать фирмы. Если текст частично заходит на печать, то эксперт может точно установить, что первично. Если печать была поставлена поверх текста, то все нормально, а если наоборот, то документ поддельный”.

Запасные варианты

Некоторые криминалисты считают, что давность документа, изготовленного на принтере (или на ксероксе), можно определить по тому, как распределился на бумаге печатный материал. Чем дольше служит картридж, тем хуже качество печати: появляются полосы или не пропечатываются буквы. Теоретически эксперт может установить, что документ, на котором, например две полосы, был изготовлен в промежутке времени между появлением первой и третьей. На практике провести такое исследование практически невозможно. Сложность в том, что, во-первых, нужны образцы печати, сделанные в разное время. Во-вторых, нет гарантии, что эти образцы печатались на одном и том же принтере, и картридж не менялся. И, в-третьих, используя один и тот же картридж, вы можете по-разному напечатать документ. Достаточно картридж вытащить, встряхнуть и поставить обратно. И печать будет уже другой.

Бывают ситуации, когда нужно изготовить документ на печатной машинке. Эксперты Бюро “Версия” считают, что по составу красящего материала, содержащегося на ленте машинки, установить давность документа нельзя. А вот по истиранию печатных элементов — можно. Чем дольше работает машинка, тем больше истираются буквы. По их отпечатку на бумаге можно сказать, когда был сделан текст. Но для этого нужны образцы печати на этой машинке за предыдущие годы.

А автор кто?

Ну а теперь поговорим о составлении “липовых” бумаг, позволяющих уменьшить платежи в бюджет. Бухгалтеры, оформляющие документы от имени вымышленных фирм, должны знать, что по записям, сделанным от руки, эксперты могут установить, кто их написал. “Бывает, что достаточно одной подписи, — говорит Станислав Шаповалов, — Конечно, если она сделана в виде какой-то закорючки, я бы не стал делать категоричный вывод. Но некоторые почерковеды делают. Здесь много субъективного. Для почерковедческой экспертизы годятся даже копии документов. Главное, чтобы они были не совсем уж “слепые”. Сначала почерковед определит, нет ли признаков технической подделки документа, а проще говоря, не вмонтирована ли подпись с помощью ксерокса. Если с этим все в порядке, то оснований для отказа от экспертизы нет”.

Предприниматель Бабушкин включил в состав затрат расходы на закупку рыбопродуктов. Чтобы подтвердить их оплату, он представил налоговикам счета-фактуры и квитанции к приходным ордерам.

Установив, что поставщики рыбопродуктов на налоговом учете не состоят, инспекторы отправили счета-фактуры и квитанции на экспертизу. Эксперты определили, что рукописный текст в документах написан самим предпринимателем.

Арбитражный суд по иску инспекции оштрафовал Бабушкина за умышленную недоплату налогов (ч. 3 ст. 122 НК РФ), а также взыскал с него недоимку и пени (постановление Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа от 29 апреля 2003 г. по делу № А74-2210/02-К2-Ф02-1126/03-С1).

Этот пример — скорее исключение, чем правило. Как показывает практика, налоговики не часто прибегают к помощи экспертов. “В наше Бюро налоговые контролеры обращаются редко (один-два раза в год), как правило, когда действительно есть за что бороться: большие суммы недоимки по налогам и обоснованные подозрения в том, что документы поддельные”, — рассказал Станислав Шаповалов.

Чаще всего, налоговики, заподозрив неладное, просто не признают расходы фирмы со всеми вытекающими отсюда последствиями: штраф, взыскание недоимки и пеней. Хотя по Гражданскому кодексу они сначала должны обратиться в суд с требованием признать сделку по поддельным документам недействительной.

Если фирма не хочет платить штраф и обращается в суд, инспекторы, как правило, ссылаются на то, что поставщики предприятия на налоговом учете не состоят, по указанному в документах адресу “не проживают” и вообще не зарегистрированы как юридические лица. Однако это не доказывает, что предприятие знало об обмане поставщика или специально подделало документы, чтобы уменьшить налоги. Если вы будете настаивать, что бумаги получены от реального предприятия, и вы не знали, что у него нет государственной регистрации, инспекторам будет трудно убедить судей в обратном.

Большинство арбитров в такой ситуации принимают положительные для фирмы решения (постановления Федеральных арбитражных судов Уральского округа от 14 января 2003 г. по делу № Ф09-2842/02АК, Московского округа от 6 марта 2003 г. по делу № КА-А41/974-03, Центрального округа от 16 мая 2003 г. по делу № А14-9037-02/290/24).

Но, к сожалению, бывают исключения.

В ходе проверки МУП “Кондитерский цех” налоговики установили, что поставщики фирмы — ООО “Дилма” и ООО “Торговый Дом “Хлебный” не состоят на налоговом учете, имеют вымышленный ИНН и не зарегистрированы как юридические лица.

Контролеры начислили предприятию предъявленный к возмещению НДС, налог на прибыль, пени и оштрафовали по первому пункту статьи 122 Налогового кодекса. Не согласившись с этим, фирма обратилась в суд.

Судьи признали сделки с незарегистрированными поставщиками недействительными и на этом основании в иске отказали (постановление Федерального арбитражного суда Уральского округа от 7 мая 2003 г. по делу № Ф09-1227/03-АК).

В этом примере арбитры вообще не стали выяснять, знал ли “Кондитерский цех”, что у его поставщиков отсутствует государственная регистрация, или нет. А значит, не установили вину предприятия. Это противоречит пункту 6 статьи 108 и статье 109 Налогового кодекса РФ. Фирму или предпринимателя нельзя привлечь к налоговой ответственности, если они не виноваты (ст. 109 НК РФ). Убедить судей в обратном обязаны налоговики. Пока вина не доказана, фирма считается невиновной. Не забывайте, что все сомнения в виновности предприятия должны трактоваться в его пользу (п. 6 ст. 108 НК РФ).

эксперт журнала “Практическая Бухгалтерия”

Фальсификация доказательств по гражданскому делу

Гражданское судопроизводство – один из главных инструментов защиты прав для россиян.

Рассмотрению в рамках данной ветви судебной власти подлежит очень широкий круг вопросов, доказательством тому являются статистические данные: к примеру, в 2014 году в России было рассмотрено более 12 млн гражданских дел, и с каждым годом эта цифра только растет.

Данный факт можно было бы назвать положительной тенденций – растет правовая грамотность населения, вера в законные методы решения споров, однако в данной сфере есть и немало проблем, одна из которых – фальсификация доказательств по гражданскому делу.

В статье рассмотрен алгоритм действия для тех, кто столкнулся с нечестными действиями в рамках гражданского судопроизводства, а также даны ответы на самые актуальные и часто задаваемые вопросы по данной теме.

Каким образом можно обнаружить и проверить подлог?

Фальсификация доказательств – это намеренное искажение фактов с целью повлиять на исход судебного дела.

• подделка подписей;
• искажение/допечатка текстов;
• изменение состава документа – изъятие/добавление листов;
• подделка документов и т.д.

При этом нужно отличать фальсификацию – умышленное действие – от предоставления ошибочных доказательств без цели обмануть компетентные органы. Если у одной из сторон судопроизводства есть сомнения в подлинности доказательств, она может попытаться обнаружить подлог следующими способами:

• сравнение данных из разных источников – к примеру, сопоставление данных в справке с информацией в архиве/базе данных учреждения, в котором она выдана;
• опрос лиц, ответственных за составление документов, предъявленных в суде (при этом нужно понимать, что данные лица могут быть в сговоре с участниками судебного процесса);
• сравнение подписей в доказательствах с образцами подписи ответственного за составление документа лица, в достоверности которых нет сомнений;
• привлечение для проведения экспертизы специалистов.

Чаще всего встречается два вида фальсификации – подделка всего документа и внесение в документ ложной записи. Первый обнаружить намного проще, для этого обычно достаточно экспертизы. Во втором случае процесс доказательства наличия фальсификации может быть более затруднительным в следствие того, что в составлении подлога участвовало несколько лиц.

К примеру, выдача сотрудником больницы медицинской справки с искаженными фактами, будет расценена судом как соучастие в преступлении. Особенно большими проблемами грозит подлог для сотрудников государственных учреждений.

Шаги, необходимые для признания судом факта фальсификации

Как быть стороне, которая сомневается в истинности представленных в суде доказательств?

Если суд не замечает подлога, а у участника процесса есть обоснованные сомнения в подлинности документов, то можно использовать один из следующих вариантов:

• Заявление, поданное в ходе судебного процесса. Оно может быть оформлено в письменном виде, однако это не обязательно – устного ходатайства будет достаточно (главное, убедиться, что информация о заявлении занесена в протокол заседания).
• Подача заявления непосредственно в органы полиции по месту нахождения судебного органа, рассматривающего гражданское дело.

Стоит отметить, что первый способ является более предпочтительным, так как он предусмотрен в административном и гражданском законодательстве РФ. Однако бывают случаи, когда суды отказываются рассматривать вопрос о наличии фальсификации, в данном случае целесообразно обратиться в полицию.

После получения заявления, суд должен назначить экспертизу, которая определит наличие подлога. Чаще всего это почерковедческая или судебно-техническая экспертиза. Первая, — призвана определить подлинность подписей на документе; вторая, предназначена для определения давности, способа составления документа, единства имеющегося в нем текста.

Кроме того, экспертиза может включать в себя оба перечисленных действия, в таком случае она является комплексной.

Меры наказания за фальсификацию

Подлог в рамках гражданского дела является уголовно наказуемым преступлением. Впервые норма, предусматривающая уголовную ответственность за подобные нарушения, появилась в редакции Уголовного Кодекса 1996 года. Значительным недостатком нормативного акта является то, что он не содержит в себе ни определение понятия «фальсификация», ни виды данного правонарушения.

Однако это не является препятствием для осуществления правосудия, поэтому если суд докажет причастность либо лица, являющегося участником процесса, либо его представителя в подтасовке доказательств, подделке документов, подписей и т.д., то данное нарушение повлечет за собой уголовное наказание.

Меры наказания за подлог могут представлять собой (ст. 303 Уголовного Кодекса РФ):

• штраф от 100,000 до 300,000 рублей (либо эквивалентно доходам правонарушителя за период от 1 до 2 лет);
• назначение обязательных работ (максимум 480 часов);
• назначение исправительных работ (максимум на 2 года);
• арест (максимум до 4 месяцев).

Не нашли ответа на свой вопрос?
Узнайте, как решить именно Вашу проблему – позвоните прямо сейчас:

+7 () 288-73-46;
8 () 600-36-19

Это быстро и бесплатно!

Образец заявления о возбуждении уголовного дела по факту фальсификации доказательства по гражданскому делу

Независимо от того, в суд подается заявление или в органы полиции, — порядок его заполнения выглядит следующим образом:

• В правом верхнем углу листа указывается наименование учреждения, в которое подается заявление – судебный орган или название участка полиции; здесь же нужно указать его адрес.
• Далее вписывается информация о заявителе: Ф.И.О., дата рождения, адрес, контактные данные. Если заявитель представляет организацию или является индивидуальным предпринимателем, нужно указать наименование, ИНН и ОГРН, а также указанную выше информацию о представителе (Ф.И.О. и др.).
• В этом же блоке можно указать номер дела и список лиц, участвующих в нем. Однако данная часть является опциональной, поэтому подобную информацию можно указывать непосредственно в тексте заявление.
• Далее посередине листа указывается название документа – «Заявление о возбуждении уголовного дела по факту фальсификации доказательств по гражданскому делу».
• Следующий этап – самый важный. Нужно подробно указать суть правонарушения, начиная от процесса обращения истца в судебные органы, и заканчивая обоснованием того, почему те или иные доказательства являются сфальсифицированными. Нужно также указывать, на какие статьи Уголовного Кодекса опирается заявление, какие именно документы содержат подлог, какие визуальные или логические признаки на это указывают.
• После изложения всех обстоятельств, вписывается просьба: «на основании изложенного возбудить уголовное дело и провести те или иные действия по факту фальсификации» (к примеру, изъять доказательства, провести экспертизу и т.д.).
• Завершают заявление перечнем приложений (если применимо), датой, подписью заявителя и ее расшифровкой.

Если заявление подается в ходе судебного процесса, необходимо составить 2 экземпляра: один остается в суде, другой у заявителя, причем на нем обязательно должен быть штамп судебной канцелярии.

Многие участники гражданских процессов даже не подозревают о возможности защитить права на честное правосудие в полиции, хотя зачастую единственное, что требуется от пострадавшей в результате подлога стороны – это заявление в компетентные органы.

Однако тенденция роста правовой грамотности оставляет надежду, что случаев фальсификации доказательств с каждым годом будет становиться все меньше и меньше.

Дорогие читатели, информация в статье могла устареть, воспользуйтесь бесплатной консультацией позвонив по телефонам: Москва +7 () 288-73-46 , Санкт-Петербург +7 () 317-70-86 или задайте вопрос юристу через форму обратной связи, расположенную ниже.

Письменные доказательства

Что такое письменные доказательства по гражданскому делу? Какие доказательства можно представить в суд? Как доказательства будут оценены судом?

Самым распространенным видом доказательств являются письменные доказательства (статья 71 ГПК РФ). Это объясняется тем, что все важные обстоятельства в нашей жизни оформляются документально. Письменные доказательства содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для рассмотрения и разрешения искового заявления в суде.

Документы могут быть выполнены в форме цифровой, графической записи, получены в помощью средств связи, например по факсу или электронной почте. К таким доказательствам относятся судебные постановления и протоколы.

Письменные доказательства по типам

По содержанию письменные доказательства подразделяются на распорядительные и справочно-информационные. Для распорядительных документов характерен властный характер (приказы, распоряжения и др.). Справочно-информационные доказательства носят осведомительный характер о каких-либо обстоятельствах (акты, отчеты, протоколы, письма и др.).

По субъекту, от которого исходит документ, доказательства делятся на официальные (исходящие от органов власти, должностных лиц) и частные (неофициальные или не связанные с осуществлением полномочий). Напоминаем, что представление или не представление доказательств является правом лица, участвующего в деле.

По способу создания документы могут быть подлинными или копиями. Оригинал договора — подлинное доказательство, его ксерокопия является соответственно копией.

По форме документы подразделяются на простые письменные и нотариально удостоверенные. Подлинность последних должна быть удостоверена или засвидетельствована нотариусом или иным лицом, уполномоченным выполнять нотариальные функции.

Представление доказательств в суд

В суд доказательства представляются в подлинном виде или в форме заверенной копии. Желательно составить письменное заявление о приобщении доказательств к делу.

Подлинные документы представляются тогда, когда обстоятельства дела согласно законам или иным нормативным правовым актам подлежат подтверждению только такими документами, когда дело невозможно разрешить без этих документов или когда представлены копии документа, различные по своему содержанию.

Опасаясь утраты подлинников стороны, чаще всего, представляют в суд копии. Суд не вправе отказать заинтересованному лицу в принятии документов по тем основаниям, что представлена копия, а не подлинник.

Процедура заверения копий документов, находящихся у юридических лиц, достаточно подробно урегулирована действующим законодательством. Это Указ Президиума Верховного Совета СССР «О порядке выдачи и свидетельствования предприятиями, учреждениями и организациями копий документов, касающихся прав граждан», который подлежит применению в совокупности с процессуальными нормами и действующими ГОСТами.

В соответствии с п. 3.26 ГОСТ Р 6.30-2003 при заверении соответствия копии документа подлиннику ниже реквизита «Подпись» проставляют заверительную надпись «верно»; должность лица, заверившего копию; личную подпись; расшифровку подписи (инициалы, фамилию); дату заверения, отметку о том, что подлинник документа находится в данной организации. Если документы содержат более одного листа, все листы копий должны быть прошиты, пронумерованы и скреплены подписью и печатью.

Для заверения копий документов, находящихся на руках у граждан, существуют два способа — либо документы заверяются нотариусом, либо судом.

Гражданский процессуальный кодекс допускает засвидетельствование судьей копий письменных доказательств, имеющихся в деле, при возврате этих доказательств из материалов гражданского дела по просьбе лиц, представивших их (статья 72 ГПК РФ). При этом возврат доказательств производится после вступления решения суда в законную силу по ходатайству о возврате доказательств.

До вступления решения суда в законную силу письменные доказательства могут быть возвращены представившим их лицам, если суд найдет это возможным.

Однако такой возврат может иметь место как исключение из общего правила и по серьезным основаниям. Серьезность оснований для возврата подлинных письменных доказательств и последствия этого действия для возможного рассмотрения дела в суде второй инстанции оцениваются судьей по его усмотрению.

Критерий достоверности доказательств обусловливает проверку, исследование, оценку каждого из доказательств на предмет исключения возможности его искажения (полного или частичного), фальсификации, подлога и т.п.

Доказательство должно отвечать (соответствовать) требованиям о процессуальной форме. Иными словами, доказательство должно быть представлено в суд в том виде, в котором его допускает закон.

Суд не может считать доказанным факт, подтверждаемый только копией документа или иного письменного доказательства, если утрачен и не передан суду оригинал документа и представленные каждой из спорящих сторон копии этого документа нетождественны между собой и невозможно установить подлинное содержание оригинала с помощью других доказательств.

Доказательства представляются, как в суд первой инстанции, так и при обжаловании судебных постановлений, однако в случае обжалования, необходимо доказать, что в первую инстанцию доказательства представить было не возможно.

Оценка доказательств судом

Письменные доказательства могут быть положены в основу решения лишь при условии, если они, как и любое доказательство, подверглись исследованию в ходе судебного разбирательства и оценке судом. Открытое ознакомление с содержанием документа либо с той его частью, которая относится к делу, способствует однозначному восприятию его всеми лицами, участвующими в деле, и знаменует собой начало исследования указанного доказательства.

Затем письменное доказательство предъявляется лицам, участвующим в деле, их представителям, а в необходимых случаях экспертам, специалистам, свидетелям, если заключение, консультация и показания последних имеют отношение к форме и содержанию документа. Лица, участвующие в деле, и их представители вправе высказать замечания и дать объяснения, основываясь на результатах изучения. Все эти действия отражаются в протоколе судебного заседания.

Заинтересованные лица могут оспаривать письменные доказательства путем заявления об их недействительности, опровержения содержащихся в них сведений по существу, заявления спора о подлоге (подделке) документа.

Оспаривание действительности документа состоит в доказывании ненадлежащего его оформления. Такие документы недействительны, и сведения, содержащиеся в них, не могут служить основанием для признания существующими фактов, в подтверждение которых они представлены. Основанием для признания документа недействительным может служить выдача его некомпетентным органом или лицом, отсутствие подписи, оттиска печати, удостоверительной надписи нотариуса и некоторые другие недостатки в оформлении документа.

Оспаривание документа по существу состоит в доказывании несоответствия его содержания действительности.

Спор о подлоге может быть заявлен, когда есть основания полагать, что документ, представленный суду, является подложным (например, составлен не тем лицом, от имени которого он исходит; расписка от имени ответчика, хотя последний в действительности денег в долг не брал и расписки не составлял, и т.д.) или поддельным (с помощью подчисток, приписок, исправлений и иных подобных действий изменен первоначальный текст документа; кредитору дана расписка на одну сумму, а он путем приписки значительно увеличил эту сумму). Спор о подлоге может быть заявлен при любом положении дела.

Решение суда должно быть мотивированным, в основу решения суда могут быть положены лишь те доказательства, которые исследовались судом в судебном заседании. Каждому исследованному доказательству суд должен дать самостоятельную оценку.

21 комментарий к “ Письменные доказательства ”

Если я не смогла четко доказать на судебном заседании, что копия доказательства не заверена соответствующим образом, а только сказала, что данная копия не может рассматриваться, как доказательство, могу ли я более подробно объяснить свою позицию в апелляционной жалобе?

Светлана, безусловно, обжалуя решение суда, Вы имеете право указать, почему не согласны с выводами суда, в том числе связанными с оценкой представленных письменных доказательств.

Если я не смогла четко доказать на судебном заседании, что письменная копия доказательства не заверена соответствующим образом, а только сказала, так и указано в протоколе : «Копии журнала регистрации должны быть надлежаще заверены. Представленные документы нельзя принимать во внимание». Вопрос: могу ли я более подробно объяснить свою позицию по этому вопросу в апелляционной жалобе?

Светлана, того, что Вы сказали в судебном заседании, вполне достаточно. Суд после Вашего заявления должен был предложить второй стороне представить подлинное доказательство или заверенное надлежащим образом. Я Вам порекомендую перед составлением жалобы на решение ознакомиться с протоколом судебного заседания. Часто бывает, что в протоколе содержится немного другая информация по сравнению с той, которая прозвучала в процессе. Ознакомьтесь и с материалам дела, посмотрите лично, в каком виде этот документ приобщен к делу. Дело в том, что после поступления Вашей жалобы у суда будет возможность «исправить» недостатки, которые Вы укажете в жалобе.

Спасибо за ответ. Честно даже и не верила, что он поступит. Дело в том, что с материалами дела я ознакомилась уже после вынесения решения. Запросила дело, мне его выдали, я спокойно просмотрела его и увидела, что эти копии нельзя было вообще принимать, они не могли являться доказательством, так как касались другого рейса (копии бортового журнала). Но это я увидела, только когда разобралась, что и как. А в суде мне их показали только по моей просьбе, я эти документы видела впервые в жизни и не могла разобраться в реквизитах. Мне не понятно, почему судья не проанализировала их. А как судья может исправить, ведь эти документы он должен будет отправить в областной суд? А в протоколе уже зафиксировано, что копии не оформлены. И еще вопрос: обязан ли судья выдавать копии доказательств, предоставленные ответчиком, или я сама должна была их требовать?

Светлана, согласно инструкции по делопроизводству Вы имеете право снять копии из материалов дела, возьмите с собой фотоаппарат и зафиксируйте, в каком виде доказательство приобщено к делу. Бывают случаи фальсификации документов. В принципе, в жалобе Вы можете ничего про это не писать, тогда в апелляционной инстанции обратите внимание суда на это доказательство.

Я не увидела основное доказательство в свою пользу, вернее увидела уже после вынесения решения в суде. Значит, оно не зафиксировано в протоколе. А в апелляционной жалобе нельзя предоставлять новые доказательства? Или, если рассматривается один и тот же документ, оно не будет являться новым?

Светлана, Вы можете представить новое доказательство в суд апелляционной инстанции, если обоснуете невозможность его представления в суд первой инстанции. Один и тот же документ не является новым доказательством, если он полностью идентичен первоначальному. Если есть дополнения, в том числе заверительная запись на копии документа — это новое доказательство.

Как учитываются (принимаются судом) фотографии, выполненные в качестве доказательств в сентябре 2013 г., и эти фотографии должны подтверждать события с сентября 2012 г. по май 2013 г.
Как фотографии сегодняшнего дня могут подтверждать вчерашний день? Даты снимков никто не прячет, но, тем не менее, их пытаются предъявить как доказательства. Существуют ли временные рамки у письменных доказательств, и в каком законе это прочитать?

Суд при рассмотрении дела даст оценку всем представленным доказательствам. Стороны имеют право давать пояснения по исследованным доказательствам. Если какая-то сторона в судебном заседании укажет о том, что фотографии выполнены позже, чем произошли рассматриваемые события, суд вправе исключить такие доказательства из дела. Если возникнет спор о времени снимков, суд вправе назначить судебную экспертизу. Отдельного закона об оценке доказательств нет, суд руководствуется статьей 67 ГПК РФ: https://vseiski.ru/statya-67-gpk-rf-ocenka-dokazatelstv.html

Даты снимков никто не скрывает.А внутренние убеждения суда зависят от очень многих факторов и являются по сути не предсказуемыми.
Получается, что можно сфотографировать любой объект (предположим, дом) и на основании этого фото заявлять, что этот объект создан в 2000 г., а у кого более богатая фантазия могут заявить,что объект создан в 1 г., и оправдываться придется в этом случае невиновной стороне. Выходит, заявлять можно, что угодно, главное заявить. Как в таком случае правомерность заявлений рассматривается, и какую ответственность в таких случаях несет заявитель? Это очень похоже на введение в заблуждение. Никогда с судами не сталкивалась, но, столкнувшись, поняла — это сильно похоже на театр абсурда.

Виктория, Ваше право возражать по представленным фотографиям, лучше это сделать в письменном виде: https://vseiski.ru/vozrazheniya-po-isku.html. В любом случае суд даст оценку представленным доказательствам только в решении, пока говорить о неправильных выводах суда преждевременно.

Я являюсь по делу ответчиком, а истец приобщает к делу справки, которые не совсем соответствуют действительности. Могу я написать ходатайство, чтоб суд запросил материалы дела, по которым выданы данные справки, и как его составить?

Вы можете заявить о фальсификации доказательств. Такая возможность предусмотрена статьей 186 ГПК РФ: https://vseiski.ru/statya-186-gpk-rf-zayavlenie-o-podlozhnosti-dokazatelstva.html

Вот образец заявления о подложности доказательств: https://vseiski.ru/zayavlenie-o-podlozhnosti-dokazatelstv.html

Добрый день, я являюсь истцом по гражданскому делу, выписываем родственника из квартиры. Какие доказательства лучше использовать, чтобы решение было положительным. Мы пригласим свидетелей, которые подтвердят, что человек там не проживает и не платит за квартиру. Что можно еще использовать?

Представьте квитанции квартплаты, из которых будет понятно, что платите за квартиру вы сами. Если получиться, то можно пригласить свидетелей, которые знают по какому адресу он проживает постоянно.

Посоветуйте как быть? В июле 2015 года я закрыла полностью кредитное обязательство перед банком «Пробизнесбанк» и через месяц этот банк закрыли. В конце декабря 2018 года мне пришла бумага из суда, что за мной имеется задолженность перед банком в 62 тыс.рублей. С 2015 года никаких звонков или бумаг мне от банка не приходило, что я что-то должна, да и я ведь знаю, что все оплатила. Доказать оплату не представляется возможным, т.к. в августе 2018 года разбирая все бумаги дома данные платежки я просто выбросила. Подскажите как мне доказать, что нет у меня долгов перед уже несуществующим банком?

Согласно информации на сайте Агентства по страхованию вкладов данный банк не ликвидирован. В 2015 году было принято решение о признании его банкротом и введено конкурсное управление, которое продолжается до сегодняшнего дня.
При утрате документов, подтверждающих платежи. вы можете обратиться к конкурсному управляющему, попросив представить соответствующие сведения. Кроме того, если срок исполнения обязательств истек в 2015 году, вы вправе заявить в суде о применении срока исковой давности.

Каким образом предоставлять доказательства в суд об отмене решения? В форме письменного ходатайства с приложением доказательств?